首发（IPO）法律服务。

首次公开发行股票并上市，是企业法律规范程度的一次全面体检。本页按项目实际推进顺序，说明律师在每个阶段做什么、需要多久、怎么协作。

尽调到辅导验收 1-3 年申报到发行 1-2 年5-10 名律师团队

适用对象

拟在境内证券交易所（沪深主板、科创板、创业板、北交所）首次公开发行股票并上市的股份有限公司，以及拟改制设立股份公司、启动上市规划的有限责任公司（国有或民营均可）。
各板块定位差异较大：主板面向业绩稳定的大盘蓝筹企业；科创板面向具备科创属性的「硬科技」企业；创业板面向成长型创新创业企业；北交所面向创新型中小企业（经新三板挂牌路径）。
财务条件不宜按固定数字对号入座：具体指标以交易所现行上市规则为准，且实际审核口径通常高于成文标准并动态调整。是否具备申报条件、适合哪个板块，建议启动前结合最近的审核案例做一次上市可行性评估——这也是本项服务尽职调查阶段解决的第一个问题。

为公司解决首次公开发行股票并上市所涉及的法律问题，帮助公司顺利募集资金、完成上市。

对拟上市公司的主体资格、历史沿革、股东情况、业务与主要资产、债权债务、关联交易与同业竞争、治理结构、产品质量与环保、诉讼与行政处罚、劳动人事等法律事项开展尽职调查并出具报告；据此就上市面临的主要问题、资产与业务重组提出书面建议，与其他中介机构共同制定 IPO 前规范方案。

协助整体设计规范重组方案（历史沿革问题解决、资产与业务重组、债务处置等）并就实施中的法律问题提供咨询；起草修改重组协议、框架协议、股权转让协议、资产置换协议、债务重组协议及各类决议、申请报告等程序性文件；协助与上级部门沟通及办理审批、备案、变更登记。

出具尽职调查清单并对战略投资者主体资格等开展尽调；协助整体设计引入方案并提供估值参考与法律意见；起草审阅增资扩股协议、股权转让协议、公司章程、决议文件等交易文件；协助办理审批、备案、变更登记。

协助确定员工持股计划方案并提供法律咨询；起草审阅员工持股相关协议与决议文件。

就持续尽调发现的问题提供解决方案；协助制定改制方案并就实施提供法律意见；为建立健全股东大会、董事会、审计委员会、董事会秘书等治理机构提供建议；起草变更公司形式的股东会决议、发起人协议、股份公司章程及发起人会议文件；协助组织召开发起人会议并办理审批、备案、变更登记。

持续尽职调查；按现行法规（并关注征求意见稿动向）就上市法律障碍提出解决意见；协助保荐人辅导规范，完善股东大会、董事会、独立董事、关联交易、对外担保、对外投资等公司治理与内控制度；按监管要求协助开展证券法律知识辅导培训。

协助制作上市相关合同、协议与会议文件；出具法律意见书和律师工作报告；协助制作修订申报文件并进行律师鉴证；回复证监会或交易所反馈意见、出具补充法律意见书及专项法律意见书。

参考法律法规具有时效性，建议按最新法规情况调整使用。